专题：退休三年后被查，南京证券前掌舵东说念主步国旬涉嫌严重违章不法

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　　开端：券业众人

　　恰巧大雪骨气前夕，南京证券时任掌门步国旬被查的音问，为这家国资配景券商带来了寒意。

　　官宣步国旬被查

　　昨日盘中，南京市纪律查验委员默契过官微“钟山清风”通知：南京市东说念主大财政经济委员会原副主任委员步国旬涉嫌严重违章不法，咫尺正接受南京市纪委监委纪律审查和监察拜访。

　　这份通报的正文，发布了步国旬的简历：生于1959年9月，1976年1月进入职责，1983年入党。1999年到2019年12月时间，在南京证券历任副总司理、党委委员兼工会主席（副局级）、董事、总司理、党委副布告、党委布告、董事长等职。2019年12月至2021年11月，任南京市东说念主大财政经济委员会副主任委员（正局），2021年11月退休，于今已有三年。

　　手脚国资配景券商掌门，退居二线后升了半级。本合计退休意味着安全“落地”，还真没念念到会这么。

　　而这也为连年来证券行业的落马高管，新增了一例。

　　记忆三十年旧事

　　在南京证券官网，众人找到了自1990年底建筑以来的大事记。

　　念念往日，南京证券由中国东说念主民银行南京分行发起建筑，而这家恰是步国旬其时的任职单元。1993年3月，他由东说念主行南京分行交付加入南京证券，担任总司理助理。六年后，升任南京证券副总司理，自此出咫尺高管序列栽植20年。

　　在职时间，南京证券接踵竣事经受吞并西北证券，完成股份制翻新，挂牌新三板等首要事项，并于2018年6月在A股敲钟上市。

　　2020年1月20日，南京证券官宣换将换帅。已满六十周岁的步国旬，“因年齿问题”不再担任南京证券董事长。

　　对这位“中国成本市集的斥地者”，南京证券以大段篇幅赐与了极高的评价：“任职时间，步国旬先生早晚在公、奋力尽责，机敏地收拢市集发展机会，建议并践行‘三步走’发展战术、托管收购西北证券、见效在上交所主板上市，指挥公司从一家场所性券商迟缓成长为领有证券、期货、基金、私募股权投资、另类投资、股权托管等金融平台的世界性、详细类上市公司，创造了自创立以来握续盈利、从未耗损、强健酬报的行业纪录。”

　　这也让众人念念起孔尚任笔下的《桃花扇》——

　　俺曾见金陵玉殿莺啼晓，秦淮水榭花开早，谁知说念容易冰消！眼看他起朱楼，眼看他宴客东说念主，眼看他楼塌了！这青苔碧瓦堆，俺曾睡风骚觉，将五十年兴一火看饱。

　　至于公告通报的“严重不法违规”活动，是来自其退休前在东说念主大机构的任职，如故来舒缓南京国资及南京证券的任职？概况因为尚在拜访中，南京证券方面以“千里默”粗鄙，未免引起外界测度。

　　继任者搭档五年

　　2020年1月，步国旬离任之际，时任南京证券总裁李剑锋转任董事长，时任副总裁夏宏建拟任总裁。依照其时监管门径，由江苏证监局批准后，2020年3月，两位高管认真履职，于今已有五年。

　　从年齿来看，生于1965年的李剑锋，完成本届任期后将从掌门任上退休。而生于1973年的夏宏建，恰是当打之年。

　　这对将帅搭档五年间，南京证券的事迹履历了一番编削：营业收入和归母净利润在2020年和2021年相连增长，创下历史最好纪录。而在2022年，营业收入和归母净利润出现两位数下落，主要来自投行业务的腰斩。2023年，事迹止跌回升，但尚未“复原失地”。

　　2024年前三季度，南京证券营业收入同比增长33.56%，达23.68亿元，接近2021年的高点；归母净利润同比增长22.55%，达6.96亿元，依然栽植2023年全年。

　　较罕有公开处罚

　　在合规处理方面，南京证券也较少出咫尺公众视线中。

　　2020年报曾败露了三起罚单，别离来自投行业务和旗下期货子公司。

　　2020年1月，因手脚昆明普尔顿环保科技股份有限公司（简称：普尔顿）主持券商，在执业历程中存在不适合筹交易务法则对主持券商尽责拜访、握续督导的条款的情况，江苏证监局对南京证券经受出具警示函的监管措施。

　　2020年1月，宁证期货过头北京营业部因东说念主员处理方面存在的问题，被北京证监局经受责令改正的监管措施。

　　2020年7月，因居间东说念主处理方面存在的问题，江苏证监局对宁证期货经受责令改正的监管措施。

　　2021年到2023年，南京证券均莫得公开败露监管处罚。

　　2024年上半年，因违背《证券期货业汇注和信息安全处理看法》对于工夫系统压力测试以及监控日记保存时期的商酌门径，江苏证监局再度脱手，责令宁证期货在3个月内完成整改并提交整改情况发扬。

　　启信宝信息露出，南京证券及旗下分支机构曾有红字指示的历史“欠税”和“想象额外”信息。不外咫尺惟逐个则红字指示发生在本年7月，南京证券重庆中央公园西路营业部被重庆市渝北区市集监督处理局列入想象额外，原因是未依照《企业信息公示暂行条例》第八条门径的期限公示年度发扬。

　　待关怀高管风险

　　本年10月，海新世纪资信评估投资管事有限公司（简称：新世纪评级）对南京证券给出了AAA的主体和债项最高评级。

　　评级不雅点指出，南京证券特准想象天禀较为王人全，在江苏省相配是南京市具有一定竞争上风。手脚A股上市公司，融资渠说念较为流畅。定增完成后，成本实力有望进一步增强，成心于后续业务发展。因控股推动为紫金投资，实控东说念主为南京国资，公司在业务发展历程中能够获得推动及场所政府在政策与资源等方面的有劲撑握。

　　而在风险指示部分，新世纪评级列出了宏不雅经济风险、同质化市集竞争风险、受市集波动影响的业务风险，重成本的证券投资业务及信用业务的的市集风险和流动性风险。

　　如今看来，券商高管东说念主员的风险，是否有必要出咫尺风险指示中呢？

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